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说来就来9月15日始这些外国人可以在A股开户了
 

  8月15日深夜,经国务院同意,证监会正式对外发布《关于修改证券登记结算管理办法的决定》及《关于修改上市公司股权激励管理办法的决定》,将于2018年9月15日起正式施行,进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户的权限。

  与此同时,中国证券登记结算有限公司(下称“中登公司”)发布《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》(下称《通知》),明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。

  一是,修改《证券登记结算管理办法》有关规定,在原有规定的中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围基础上,增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一,并规定外国人申请开立证券账户的具体办法,由证券登记结算机构制定,报中国证监会批准。根据这一修改,目前将允许在境内工作的外国自然人投资者开立A股证券账户。

  二是,修改《上市公司股权激励管理办法》,将可以成为股权激励对象的境内上市公司外籍员工范围,从在境内工作的外籍员工,扩大到所有外籍员工。

  由这次的修订可以看出,A股将对在境内工作的外国人以及是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工“张开怀抱”。

  而在此次开放前,只有取得我国永久居留身份证的外国人、在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A股上市的外国人以及A股上市公司中在境内工作的外籍员工这三类外国人可以直接在开立A股账户。

  值得注意的是,本次提出的开放外国自然人投资者,其所在国家或地区证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制,相关投资者开立A股证券账户的,必须遵守中国证券法律规定,适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。第一财经记者统计发现,截至今年6月,中国证监会已同62个国家和地区签署了68份双边合作协议。

  在证监会两项修订正式“落锤”后,中登公司也紧随其后发布了《通知》,明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。自9月15日起,在境内工作的外籍人员可按通知要求办理开户手续。

  据了解,在境内工作且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员,可以向证券公司申请开立A股证券账户。

  在境内工作的外籍人员开立A股证券账户需要的申请材料包括:《证券账户开立申请表》(下称《申请表》)、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。值得注意的是,委托他人代办的,还须提供经境内公证机关公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  境外工作的外国人的申请材料除了《申请表》外,还需提供:外籍激励对象有效身份证明文件复印件(加盖上市公司公章);上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章),以及经办人有效身份证明文件及复印件;证明该投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件(加盖上市公司公章)以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

  中登公司有关负责人表示,2013年4月放开在境内工作和生活的港、澳、台居民开户参与A股市场以来,截至今年7月底已有12.5万港、澳、台居民开立了A股证券账户。此次允许符合条件的外籍人员开立A股证券账户,是继放开港、澳、台居民开户后,中国证监会积极贯彻落实中央关于深化金融改革、扩大开放精神的又一重大举措,有利于进一步支持和促进境内资本市场开放,对改善境内资本市场投资者结构、促进资本市场健康发展具有积极意义。


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